2015-10-18 마지막 편집

펀드투자상담사

펀드투자상담사 시험의 폐지

구분 (종전) 투자상담사 시험 (2015년) 적격성 인증 시험
시험종류 펀드 · 증권 · 파생상품 현행과 동일
응시자격 제한 없음 사전교육을 이수한 금융회사 직원만 응시 가능
출제문항 100문항 120문항(투자자분쟁 예방 과목 추가)
합격기준 평균 60점 이상 득점, 과목별 과락 40점 미만 평균 70점 이상 득점, 과목별 과락 50점 미만

투자권유자문인력 적격성 인증제도 신설

① 투자권유자문인력이란 투자권유(판매), 투자자문 업무를 수행하는 금융투자회사의 종사자를 말한다. ② 투자권유자문인력이 되려면 금융회사 재직자로서 투자자 보호 관련 집합 교육을 의무 이수한 후 펀드투자권유자문인력 적격성 인증시험에 합격하여야 한다.

(펀드 및 증권)투자권유대행인 시험 신설

① 투자권유대행인은 금융투자회사와 계약을 통해 고객에게 금융투자상품 매매를 권유하거나 신탁계약 등의 체결을 권유하는 인력으로, 매매체결 및 투자자문 업무는 수행할 수 없다. ② 투자권유대행인 시험은 종래의 (펀드 및 증권)투자상담사와 동일한 형태로 시행하고 일반인들도 응시 가능하다. ③ 투자권유대행인이 금융회사 입사 후 판매관련 업무 종사시에는 추가로 적격성 인증이 필요하다.

참조

2015년부터는 기존의 펀드투자상담사 시험이 폐지되고, 금융회사 직원만 응시할 수 있는 ‘적격성 인증 시험’과 일반인도 응시할 수 있는 ‘투자권유대행인 시험’으로 이원화 되었다.